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今年5月28日，中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會第十次全國代表大會在人民大會堂隆重召開。習(xí)近平總書記指出，要強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。國家實(shí)驗(yàn)室、國家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)都是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，要自覺履行高水平科技自立自強(qiáng)的使命擔(dān)當(dāng)。這進(jìn)一步明確了國家戰(zhàn)略科技力量的主要構(gòu)成、類型和功能定位。
新中國成立72年來，我國基礎(chǔ)研究逐步從無到有、由弱到部分領(lǐng)域與國際同行并跑，一些領(lǐng)域甚至領(lǐng)跑。但我們?nèi)孕栌幸粋€清醒認(rèn)識：我國基礎(chǔ)研究的整體實(shí)力、科技發(fā)展水平與全球第二大經(jīng)濟(jì)體的地位并不相稱。
當(dāng)前，世界正處于大發(fā)展大變革大調(diào)整時期，新一輪科技革命、產(chǎn)業(yè)變革正迅猛發(fā)展，基礎(chǔ)研究是科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引擎，我國對基礎(chǔ)研究的需求愈發(fā)強(qiáng)烈和急迫。國家高度重視基礎(chǔ)研究，希望基礎(chǔ)研究的累積性進(jìn)步和突破性發(fā)展給國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供強(qiáng)有力的支撐。
那么，究竟如何理解基礎(chǔ)研究?我國在基礎(chǔ)研究的科研組織、經(jīng)費(fèi)管理、價值導(dǎo)向和評價體系等方面與良好的基礎(chǔ)研究科研文化還不完全協(xié)調(diào)，如何改進(jìn)值得深入探討。
基礎(chǔ)研究需分類
基礎(chǔ)研究需分類。有純粹理論型、目標(biāo)導(dǎo)向型、自由探索型等，針對不同類型，需明確定位，實(shí)施相應(yīng)的科研組織模式、經(jīng)費(fèi)管理和評價方式。
對于純粹基礎(chǔ)理論研究，例如基礎(chǔ)數(shù)學(xué)、理論物理等，重大突破具有不可預(yù)測性。有時候我們只知道需要研究某個問題，知道解決這個問題具有重大科學(xué)意義，但是無法預(yù)期這個問題什么時候能突破,在哪個方向上能突破，有時候甚至研究者并不完全能夠理解一些問題的重大意義，這些問題的重要意義需要經(jīng)過很長時間才會體現(xiàn)出來。所以很難有明確的指標(biāo)對其進(jìn)行短期考核。
對于目標(biāo)導(dǎo)向型的研究，例如基礎(chǔ)研究的大科學(xué)工程。這類研究往往有重大科學(xué)目標(biāo)為牽引，需要組織團(tuán)隊(duì)攻關(guān)，適合以項(xiàng)目驅(qū)動的科研組織模式，其優(yōu)點(diǎn)在于集中力量辦大事。例如研制500米口徑球面射電望遠(yuǎn)鏡等重大工程，進(jìn)行合理的項(xiàng)目規(guī)劃、資源統(tǒng)籌、配備團(tuán)隊(duì)等對高質(zhì)量完成任務(wù)目標(biāo)至關(guān)重要。
還有一些自由探索型的基礎(chǔ)研究，完全由好奇心驅(qū)動而產(chǎn)生奇思妙想，發(fā)現(xiàn)超出當(dāng)下人們對自然規(guī)律的認(rèn)知?；A(chǔ)研究的不可預(yù)期性有時也往往體現(xiàn)在預(yù)期的科學(xué)目標(biāo)與產(chǎn)出的重大突破完全不一致。宇宙微波背景、脈沖星的發(fā)現(xiàn)等就是典型的例子。
因此，完善科研組織模式，關(guān)鍵是對基礎(chǔ)研究進(jìn)行分類組織、分類評估、建設(shè)良好的科研文化和價值導(dǎo)向。
基礎(chǔ)研究要重“門檻”
基礎(chǔ)研究一定要注重“門檻”，基礎(chǔ)研究肯定需要一定規(guī)模的研究隊(duì)伍體量，但大家都來從事基礎(chǔ)研究，這既不科學(xué)、也無必要，反而會造成人力和財力的浪費(fèi)。
當(dāng)前國家各個層面都意識到了基礎(chǔ)研究的重要性，但關(guān)鍵是要統(tǒng)一認(rèn)識，究竟什么才是真正的基礎(chǔ)研究，避免借基礎(chǔ)研究之名來“搶蛋糕”，導(dǎo)致國家投入再大也難以取得良好效果。
近年來，我國論文數(shù)量已居全球前列，但真正具有原創(chuàng)性、具有重要科學(xué)意義的論文與美國等發(fā)達(dá)國家相比有較大差距。在重論文數(shù)量、重雜志影響因子的環(huán)境下，學(xué)術(shù)期刊“綁架”了科研和學(xué)術(shù)評價，扭曲了科研價值觀，使得真正對科學(xué)研究感興趣的、堅(jiān)持正確的價值導(dǎo)向的人，反而覺得科研環(huán)境變惡劣了。當(dāng)然，科研評價也是全世界科學(xué)共同體面臨的問題。
基礎(chǔ)研究關(guān)鍵在人。對基礎(chǔ)研究的支持有時候就像養(yǎng)魚,養(yǎng)魚的過程需要耐心，一開始你并不知道哪條魚苗最終能長成大魚，必須同等對待，不能操之過急，厚此薄彼。最后終歸會有幾條魚長大了，冒泡了。這就是基礎(chǔ)研究出成果的時候了。
要將對基礎(chǔ)研究真正感興趣的、有潛質(zhì)的好“魚苗”放到一個具有良好科研氛圍的“水池子”里來，讓他們自然成長起來。
中國人勤奮、有智慧，我相信中國的基礎(chǔ)研究必定會有突破，需要的是建設(shè)一個良好的科研價值導(dǎo)向、科研文化和創(chuàng)新生態(tài)?？蒲形幕ㄔO(shè)是頭等大事。
基礎(chǔ)研究應(yīng)重平臺
基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)在人才、項(xiàng)目和平臺上應(yīng)有一個合理的分配。近年來，國家持續(xù)加大了對基礎(chǔ)研究的投入。但主要是以競爭性項(xiàng)目為主的支持模式，穩(wěn)定支持不足。這導(dǎo)致科研人員很難潛心聚焦于國家重大需求中的基礎(chǔ)科學(xué)問題和科學(xué)前沿的重大問題。
尤其是從事基礎(chǔ)理論研究的科研人員爭取項(xiàng)目，本應(yīng)以科研興趣，解決科學(xué)問題為出發(fā)點(diǎn)，需要經(jīng)費(fèi)來支持其開展研究。但如果變成了為維持個人待遇而爭取項(xiàng)目，那將是極大的人力和財力浪費(fèi)。這對良好科研生態(tài)的建設(shè)也是不利的。因此，就科研經(jīng)費(fèi)而言，國家投入了大量的科研經(jīng)費(fèi)，如何用好這筆錢是關(guān)鍵。目前關(guān)于項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的績效管理，盡管國家自然科學(xué)基金委等資助機(jī)構(gòu)提高了項(xiàng)目中個人績效的比例，但沒有實(shí)現(xiàn)“全國一盤棋”，不同高校、科研機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)不一，績效比例差異較大，這導(dǎo)致的后果是：一方面，有些機(jī)構(gòu)“攀比”著發(fā)放高額績效;另一方面，科研人員為了提高個人待遇，專注爭取項(xiàng)目，而無暇專心于其科研工作。
美國、日本的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒，他們的科研競爭也很激烈。但科研人員從項(xiàng)目中獲得的績效標(biāo)準(zhǔn)是統(tǒng)一的，其個人收入與獲得項(xiàng)目的大小、經(jīng)費(fèi)多少幾乎沒關(guān)系。
更重要的是，支持基礎(chǔ)研究要重平臺。對于基礎(chǔ)理論研究的資助，支持研究機(jī)構(gòu)比單純支持個人和項(xiàng)目更加有效。給予研究機(jī)構(gòu)自主權(quán)，主要體現(xiàn)在科研模式的組織上，認(rèn)可研究機(jī)構(gòu)具有學(xué)術(shù)研究管理的能力，給予其穩(wěn)定支持，從研究機(jī)構(gòu)層面統(tǒng)籌資源，布局調(diào)整研究方向和重大問題。
同時，考核也應(yīng)以研究機(jī)構(gòu)為主，而非考核個人。對于個人的考核應(yīng)以研究機(jī)構(gòu)為主組織，關(guān)注的是在做什么工作、解決了一個什么問題、這個問題為什么有意義等。研究機(jī)構(gòu)招聘合格的青年人才，營造好的科研氛圍和價值導(dǎo)向，科研人員在其中自然而然就成長起來了，出成果也將是水到渠成的。
做好基礎(chǔ)研究，歸根結(jié)底要回歸科學(xué)研究的初心 。
(作者系中國科學(xué)院院士，中國科學(xué)院理論物理研究所所長、黨委書記)
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